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“投資(zi)者保(bao)護·明規則、識(shi)風險”案例

       ——遠離非法投資咨詢 樹立理(li)性投資理(li)念

    《證券法》《證券公司監(jian)督管理(li)條例》等(deng)相關法律法規(gui)明確規(gui)定了咨(zi)(zi)詢(xun)機構(gou)、咨(zi)(zi)詢(xun)人員在開(kai)展證券、期貨(huo)投(tou)資(zi)咨(zi)(zi)詢(xun)業務(wu)過程(cheng)中(zhong)應當履行(xing)的義務(wu)和(he)必須遵守(shou)的職業準則。然而(er)還是有諸(zhu)多不法分(fen)子冒充(chong)正規(gui)投(tou)資(zi)咨(zi)(zi)詢(xun)機構(gou)、虛構(gou)專業理(li)財業務(wu)員身份，以提供精(jing)準投(tou)資(zi)咨(zi)(zi)詢(xun)建(jian)議(yi)、幫助(zhu)投(tou)資(zi)者獲(huo)得超(chao)高的投(tou)資(zi)收益回報為(wei)誘餌，騙(pian)取投(tou)資(zi)者的信任(ren)，實施非法證券投(tou)資(zi)咨(zi)(zi)詢(xun)等(deng)活動。

    上海某(mou)投資(zi)管(guan)理有(you)限公(gong)司法(fa)定代表人(ren)(ren)王(wang)某(mou)，明知公(gong)司并無從事(shi)證券投資(zi)咨(zi)詢業務的(de)資(zi)質，在未經(jing)國家(jia)主管(guan)部門批準(zhun)的(de)情況(kuang)下，面向社會公(gong)眾擅自開(kai)展(zhan)證券投資(zi)咨(zi)詢業務。期間，公(gong)司收取(qu)咨(zi)詢費約人(ren)(ren)民(min)(min)(min)幣9萬元，收取(qu)誠信操作金、咨(zi)詢費共(gong)計人(ren)(ren)民(min)(min)(min)幣76余(yu)萬元。王(wang)某(mou)的(de)行為構成非法(fa)經(jing)營罪，違反《中(zhong)華人(ren)(ren)民(min)(min)(min)共(gong)和國刑(xing)(xing)法(fa)》第(di)二百二十(shi)五條，最終(zhong)被上海市閘北區人(ren)(ren)民(min)(min)(min)法(fa)院判處有(you)期徒(tu)刑(xing)(xing)二年，緩刑(xing)(xing)二年，罰金人(ren)(ren)民(min)(min)(min)幣八萬元，并沒(mei)收全部違法(fa)所得。

    另一起(qi)非法投(tou)資咨詢(xun)相(xiang)關案件中(zhong)，王(wang)(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)被(bei)北京(jing)(jing)某(mou)(mou)(mou)(mou)投(tou)資管理集團有限(xian)公(gong)司(si)解聘后，于2016年2月(yue)至2016年9月(yue)間，多次(ci)在(zai)(zai)北京(jing)(jing)市石景山區(qu)某(mou)(mou)(mou)(mou)小學(xue)保(bao)安室等地，虛構(gou)(gou)自己(ji)理財公(gong)司(si)業務員身(shen)份，通過簽訂虛假的出借(jie)咨詢(xun)與(yu)服務協議，欺騙(pian)(pian)郭某(mou)(mou)(mou)(mou)向其個人(ren)(ren)賬戶打款，共(gong)計騙(pian)(pian)取(qu)投(tou)資理財款34萬(wan)元人(ren)(ren)民(min)幣，期間以(yi)返利(li)等形式返還(huan)郭某(mou)(mou)(mou)(mou)5.2萬(wan)元。北京(jing)(jing)市石景山區(qu)人(ren)(ren)民(min)法院認為王(wang)(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)以(yi)非法占(zhan)有為目(mu)的，在(zai)(zai)簽訂、履行合同(tong)過程中(zhong)，騙(pian)(pian)取(qu)他人(ren)(ren)財務，數額巨大，構(gou)(gou)成合同(tong)詐騙(pian)(pian)罪(zui)，最終按(an)照(zhao)《中(zhong)華人(ren)(ren)民(min)共(gong)和國刑法》第二(er)百(bai)二(er)十(shi)四條有關規(gui)定，判處王(wang)(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)有期徒(tu)刑四年三個月(yue)，退賠被(bei)害人(ren)(ren)郭某(mou)(mou)(mou)(mou)二(er)十(shi)八萬(wan)余(yu)元，并處以(yi)五千元罰金。

    我國《證(zheng)(zheng)券法》第一(yi)百二十二條(tiao)規定：“未(wei)經(jing)國務院證(zheng)(zheng)券監督管(guan)理機構(gou)批準，任何單位和(he)個(ge)人不(bu)得經(jing)營證(zheng)(zheng)券業務。”而(er)上述兩個(ge)案例中(zhong),不(bu)法分子通過編造、虛(xu)構(gou)所(suo)謂的專業投(tou)(tou)資(zi)顧問資(zi)質，利用高額收益騙取投(tou)(tou)資(zi)者信任，進(jin)而(er)通過虛(xu)假交易騙取投(tou)(tou)資(zi)者的財產(chan)。因此投(tou)(tou)資(zi)者在投(tou)(tou)資(zi)咨詢過程中(zhong)一(yi)定要(yao)時(shi)刻保持(chi)警惕，提高風險防(fang)范(fan)意識。

    一是(shi)(shi)要擦亮(liang)眼睛，仔細核查相關(guan)機(ji)(ji)構(gou)是(shi)(shi)否具(ju)有中(zhong)國(guo)證監會(hui)許可(ke)的從事證券投資(zi)咨(zi)詢(xun)(xun)業務的資(zi)質。投資(zi)者(zhe)可(ke)以(yi)通(tong)過中(zhong)國(guo)證券業協(xie)會(hui)網站(zhan)(zhan)查詢(xun)(xun)到合法機(ji)(ji)構(gou)和(he)人員名錄，在(zai)投資(zi)咨(zi)詢(xun)(xun)時還應當(dang)仔細查看該機(ji)(ji)構(gou)的營業執照經營范圍是(shi)(shi)否包(bao)含(han)“證券投資(zi)咨(zi)詢(xun)(xun)”。中(zhong)國(guo)證券業協(xie)會(hui)網站(zhan)(zhan)設有非法仿冒機(ji)(ji)構(gou)信息公示(shi)專欄(lan)，投資(zi)者(zhe)可(ke)以(yi)予(yu)以(yi)關(guan)注。

    二是要(yao)高(gao)度警惕，切勿向對方(fang)個人(ren)賬(zhang)戶(hu)匯款。合法證(zheng)券投(tou)(tou)資咨詢(xun)機構(gou)一(yi)般(ban)通過公司專用收(shou)款賬(zhang)戶(hu)收(shou)取咨詢(xun)服務費(fei),對于那(nei)些要(yao)求將錢打入(ru)個人(ren)銀行(xing)賬(zhang)戶(hu)的證(zheng)券咨詢(xun)活動,投(tou)(tou)資者(zhe)要(yao)格外小(xiao)心。投(tou)(tou)資者(zhe)可以向證(zheng)券投(tou)(tou)資公司進行(xing)咨詢(xun)，如(ru)發現異常(chang)情況，應及(ji)時上報有關監管部(bu)門(men)。

    三是(shi)要(yao)理(li)性(xing)投資(zi)，提高風險防范意識和自我保護能(neng)力。投資(zi)者(zhe)應(ying)自覺遠(yuan)離以高收益(yi)(yi)為誘(you)惑的非法(fa)投資(zi)咨詢機構(gou)，摒棄一夜暴富觀念，切勿被非法(fa)分(fen)子高收益(yi)(yi)高回(hui)報(bao)的虛假信息蒙蔽雙眼(yan)，時(shi)刻保持理(li)性(xing)投資(zi)心態。

?（上文(wen)轉載自中國(guo)證監(jian)會(hui)官方(fang)網站(zhan) ）?